民生证券股份有限公司
(相关资料图)
关于深圳市盛弘电气股份有限公司使用闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳市盛弘电
气股份有限公司（以下简称“盛弘股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作（2022年）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022年修订）》等有关规定，对盛弘股份使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2017]1358号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会
公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,281万股，每股发行价格人民币14.42元，募集资
金总额为人民币32,892.02万元，扣除发行费用人民币3,300.31万元，实际募集资金净额为
人民币29,591.71万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月16日对盛弘股
份首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2017]48420007号《验
资报告》。
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募
集资金使用计划如下：
序号 项目名称 投资总额（万元） 拟使用募集资金金额（万元）
合计 32,110.64 29,591.71
公司于 2021 年 2 月 2 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次
会议，以及 2021 年 2 月 26 日公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
变更部分募投项目及延期的议案》，董事会同意公司将“电能质量产品建设产业化项目”、
“电动汽车充电系统建设产业化项目”进行合并管理，变更为“大功率电力电子设备制造
基地（一期）项目”，并将上述项目实施地点变更至全资子公司惠州盛弘电气有限公司位
于惠州市仲恺高新区惠环街道惠风二路 49 号盛弘电气工业园的自有物业，并将变更后的募
投项目的建设完成时间延期至 2023 年 4 月。
公司于 2021 年 12 月 27 日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，董事会同意公司“研发中心建设
项目”延期至 2022 年 12 月完成。
项目延期议案》，同意公司将募投项目“大功率电力电子设备制造基地（一期）项目”、
“研发中心建设项目”的建设延期至 2024 年 12 月完成。
变更及延期后的募投项目如下：
序 拟使用募集资金投 项目建设
项目名称 项目实施地点 实施主体
号 入金额（万元） 完成时间
大功率电力电子设 惠州市仲恺高新区惠环街道
月 惠州盛弘
项目 园
深圳市南山区西丽街道松白
月
园2区6栋
补充流动资金及偿
还银行贷款
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段
募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下,合理
利用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多
的投资回报。
公司拟使用不超过5,000万元闲置募集资金和不超过10,000万元闲置自有资金进行现
金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集
资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
闲置募集资金拟购买期限不超过12个月的银行保本型产品、证券公司理财产品及其他
金融机构的保本型产品。自有资金拟购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的
安全性高、流动性好的低风险投资产品。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、
无担保债券为投资标的的产品。
在额度范围内，公司董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，由财务部负责组织实施。
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》等相关要求，及时披露投资产品的具体情况。
三、投资风险分析及风险控制措施
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量
的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如
下风险控制措施：
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
进行审计。
资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
买以及损益情况。
四、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和
资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品，不会影响公司
日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，
获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、相关审核、批准程序及专项意见
（一）董事会意见
经审议，董事会一致同意公司在已签署募集资金监管协议且确保不影响募集资金投资
项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金及不超过
人民币10,000万元的自有资金进行现金管理，在额度内，资金可以滚动使用。
（二）监事会意见
公司监事会认为本次公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集
资金管理制度》等相关法律法规及规章制度的规定，符合股东利益最大化原则，有利于提
高资金的使用效率。同意本次公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
（三）独立董事意见
公司独立董事对《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》进行了认
真审核，认为本次公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项符合《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金
管理制度》等相关法律、法规和规章制度的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影
响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金及自有资金进
行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。
本次公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理事宜尚需取得公司股东大会的批
准。
六、保荐机构核查意见
民生证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对该事项进
行了核查。
根据核查，民生证券认为：
会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；
策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合法合规，
以符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2022年）》、《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关规定，切实履行保荐
机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见；
基于以上意见，民生证券对盛弘股份本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市盛弘电气股份有限公司使用闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 嘉 徐 杰
民生证券股份有限公司
年 月 日
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